深圳证券交易所

  
  深圳证券交易所(简称“深交所”)成立于1990年12月1日,是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设,努力创造公开、公平、公正的市场环境。主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定本所业务规则;接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员和上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。
  位于深圳罗湖区,地王大厦斜对面。
  作为中国大陆两大证券交易所之一,深交所与中国证券市场共同成长。16年来,深交所借助现代技术条件,成功地在一个新兴城市建成了辐射全国的证券市场。15年间,深交所累计为国民经济筹资4000多亿元,对建立现代企业制度、推动经济结构调整、优化资源配置、传播市场经济知识,起到了十分重要的促进作用。
  经国务院同意,中国证监会批准,2004年5月起深交所在主板市场内设立中小企业板块。设立中小企业板块,是分步推进创业板市场建设迈出的一个重要步骤,是党中央、国务院从促进经济的可持续发展和促进经济结构调整的大局出发做出的重要决策,也是贯彻落实十六届三中全会以及《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神的一项具体部署。深交所将在中国证监会的领导下,在各级领导的关怀下,在社会各界的大力支持和帮助下,牢牢把握“监管、创新、培育、服务”八字方针,开拓努力拼搏,锐意创新,把中小企业板块建设好,为开辟中国多层次资本市场谱写新篇章!

历史沿革

  深圳证券市场的起步最早应追溯到1986年。当时一些企业为了摆脱经营中的困境,进行了股份制改造。1988年4月1日,深圳发展银行在特区证券公司的柜台上开始了最早的证券交易。随后深圳市国投证券部和中行证券部相继开业,万科、金田、安达、原野(世纪星源的前身)等也陆续发行了股票并上柜交易。“老五家”股票在“老三家”证券部的柜台交易,构成了深圳证券市场的雏形。
  1989年11月,深圳市政府作出了建立深圳证券交易所的决定。1990年12月1日,深交所试营业。王健、禹国刚先后被深圳市政府任命为主持工作的副总经理。深交所成立初期是归属中国人民银行深圳市分行管理,1993年4月1日深圳证券管理委员会成立以后管理归属由人民银行划归深圳证券管理委员会。随着深交所的交易逐步活跃,上市公司数量逐渐扩大,所影响的范围不断扩大,再加上1996年牛市行情中深圳市与上海市为维护深交所、上证所爆发的竞争,1997年8月15日起,国务院决定,将证券交易所划归中国证监会直接管理,证券交易所的总经理和副总经理由中国证监会任命,理事长、副理事长由中国证监会提名,理事会选举产生。
  由于扶持上海证券交易所的发展, 2000年9月深交所停止了新股发行。 2004年5月17日设立中小企业板(简称中小板)后,2004年6月25日新和成等八家公司挂牌上市,标志着深交所又重新恢复了新企业上市, 但是只是包括中小企业。

与证券登记公司的分分合合

  最早深圳证券登记公司是独立于深交所的公司,专门负责深交所上市股票的托管、会员的结算业务。1996年9月16日深圳市证券委第三次会议研究决定,深圳证券登记公司更名为深圳证券结算公司,并入深圳证券交易所,成为深交所的全资附属公司。在2001年9月21日,深圳证券结算公司又从深交所独立出来,与上海证券结算公司一起合并到新成立的中国证券登记结算有限责任公司。

交易制度变革

  交易时间的变化
  1993年8月9日,深交所将集中交易时间更改为上午9:30至11:30,下午1:30至3:30;零股交易时间仍为零股交易专场日的上午9:00至10:30。
  1994年7月11日,调整交易时间,下午开市由13:30更改为13:00,收市时间由15:30更改为15:00。
  手续费的变化
  1993年5月10日,深圳股票交易手续费进行调整,本地(指在深圳的营业部)手续费为交易额的4‰,异地为5‰,不足5元的按5元收。证券商向交易所交付经手费调低到6%,向登记公司交付的登记费调低至4%。
  1993年8月29日,深交所调低A股交易手续费,由异地5‰、本地4‰统一调至3.5‰。
  1993年9月12日,B股交易手续费率由成交金额的6‰降至5.5‰。
  1996年1月1日,A股交易手续费调整为按成交金额向买卖双方收取3.5‰,同时调整了交易手续费中各方收取的比例。A股及基金交易由T+0交收改为T+1交收。
  交易品种的变化
  1990年12月1日,开始股票交易
  1991年11月1日,首只债券盐田港重点建设债券上市
  1992年10月19日,首只权证深圳宝安企业(集团)股份有限公司1992年认购权证发行,并于同年11月5日上市。
  1994年9月8日,推出国债场外回购业务。
  1994年9月12日推出国债期货交易业务,首批包括五个系列20个期货种。并与1995年5月30日根据中国证监会命令全面关闭国债期货交易业务
  交易手段的变化
  在深交所成立初期,主要通过各会员派驻的出市代表(俗称红马甲)在交易所的交易厅通过电脑终端进行交易(在1992年2月25日前,红马甲甚至是通过人工竞价的方式来达成交易),由于会员单位众多,深交所不得不两度扩充交易厅,设立第一、第二、第三交易厅来缓解拥挤情况。在早期,一个股民的交易请求要传送到交易所的撮合主机进行委托成交,必须先在证券公司的营业部柜台填写买卖申请单并排队递交,柜台人员接受申请单后电话通知红马甲,红马甲把股民的交易请求输入到交易所终端,并把成交情况电话通知柜员。在这种信息传递方式下,难免会有很多差错,证券公司不得不为处理这些差错设立专门的容错帐户,同时也出现有红马甲与柜员勾结,吃客户差价的情况出现。
  1992年2月25日深圳证券交易所正式启用电脑自动撮合竞价系统,实现了由手工竞价作业向电脑自动撮合运作的过渡。
  1992年5月26日人民保险公司深圳分公司证券部和深圳特区证券公司达成与交易所的电脑联网,首创从柜台通过多个终端直接向交易所撮合系统输入客户买卖委托。
  1992年7月3日浙江省证券公司采用数据专线方式与深圳证券交易所开通实时行情揭示,成为首家可在当地接收深圳股市行情异地会员。
  1992年10月中旬我国第一套证券业电话自动委托交易系统开发成功并在中国农业银行深圳分行证券部投入使用。
  1997年6月2日深交所不再为已使用地面线路或双向卫星等远程通讯方式进行交易结算的席位同时提供终端,证券经营机构的出市代表“红马甲”正式退场(B股及债券特别席位例外)。此举标志着深交所A股市场完全实现无形化交易模式。
  至此,股民把委托单传送到交易所主机已完全实现了电子无形化交易。
  交易指数
  
深圳证券交易所1991年4月3日发布深圳股价指数,以1991年4月3日为基日,基数为100。
  2003年2月10日,深圳证券信息公司发布企业债券指数编制方案。该指数以2002年12月31日为基准日,基日指数为100,指数简称为企债指数,行情代码为399481,于2月17日起随深市行情一起实时动态发布。

历任领导

  深交所第一任领导为王健,任深交所副总经理,主持工作。
  1993年3月6日,深圳市政府组织部宣布任命禹国刚任深交所副总经理,主持工作。柯伟祥任深交所副总经理。罗显荣任深交所理事长,王健任深交所副理事长。
  1993年7月23日,深圳市政府和市委组织部宣布任命夏斌为深交所总经理。
  1995年5月11日,深圳市政府正式任命曾柯林为深交所理事长。
  1996年10月22日,深交所调整领导班子。中国证监会160号文任命庄心一为深交所总经理,张育军、黄铁军为副总经理;免去夏斌常务理事、总经理职务,免去禹国刚、柯伟祥常务理事、副总经理职务。
  1997年9月3日,中国证监会任命桂敏杰为深交所总经理
  2000年10月26日,中国证监会正式任命张育军为总经理。

组织结构

  办公室:负责协调本所日常工作。
  党委办公室:负责本所党委、纪委日常工作。
  人力资源部:负责本所人力资源规划管理工作。
  财务部:负责本所财务管理工作。
  稽核审计部:负责本所内部稽核审计工作。
  法律部:负责本所法律事务。
  公司管理部:负责本所主板上市公司信息披露日常监管工作。
  市场监察部:负责深圳证券市场交易活动的日常监管工作。
  会员管理部:负责本所会员日常运作监管及会籍、席位管理等工作。
  基金债券部:负责上市基金、债券日常服务与监管,以及深市基金、债券市场拓展工作。
  信息统计部:负责本所信息资源组织、开发、管理工作。
  系统运行部:负责本所交易系统以及监察系统、中心数据库、业务管理系统、互联网站和办公系统等的日常运行工作。
  电脑工程部:负责本所交易、监察、中心数据库、业务管理等系统的研究、规划、开发和维护工作。
  策划国际部:负责组织协调本所发展战略策划、政策研究、产品创新,编辑《证券市场导报》和《深交所》内刊,开展国际交流与合作。
  发审监管部:负责本所发行上市以及中小企业板上市公司信息披露日常监管工作。
  上市推广部:负责市场宣传推介以及保荐人督导工作。
  综合研究所:本所下属机构,成立于1997年4月,主要从事本所、证券监管机构以及证券市场关注的各类课题研究,为本所追踪国际证券市场发展动态、开发新产品和进行重大决策前期论证提供智力支持。综合研究所同时负责本所博士后工作站的管理工作。
  创业企业培训中心:本所

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