威廉·阿瑟·刘易斯

  第十一届获奖者威廉·阿瑟·刘易斯——发展经济学的成就者
  刘易斯是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。刘易斯从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究,他所提出的著名的“二元经济”模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论,由此形成了对刘易斯原来的前提的一系列发展和补充,该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有趣的是刘易斯的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本原因,也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模式做多方面的透视。
  ——1979年瑞典皇家科学院贺辞
  威廉·阿瑟·刘易斯(William Arthur Lewis)
  刘易斯于1915年1月23日出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛(现为圣卢西亚共和国)一个黑人移民的家庭。
  1932年,刘易斯到英国伦敦经济学院学习经济学,1937年获经济学学士学位,1940年获经济学博士学位并留校任教直至1948年。这是刘易斯学术生涯的第一时期,主要研究一般经济学问题,涉及工业组织及一般经济学问题。这一时期的研究为他以后对经济发展问题的探讨打下了坚实的基础。
  同时,由于他是黑人,受到过种种不公正的待遇,所以具有反帝国主义的思想,关心与同情贫穷国家的人民。在政治上他倾向于对英国殖民政策持批评态度的费边社和工党。刘易斯从来就不是一个推崇自由放任政策的经济学家,他的《经济计划原理》是为费边社撰写,以解决混合经济的问题的。这种态度影响了他一生的研究与工作。
  1948年,刘易斯到曼彻斯特大学担任斯坦利·杰文斯政治经济学讲座教授。1943年,刘易斯曾被英国政府任命为英国殖民地经济顾问委员会的负责人,对英国殖民地的经济问题进行过深入研究。这正是他经济发展研究的开始。到曼彻斯特大学以后,他的研究就集中于经济发展问题。他的工作既有理论研究又有实际工作。
  在理论方面,刘易斯最重要的研究成果是1954年发表于《曼彻斯特学报》的《劳动无限供给条件下的经济发展》。这篇文章提出了用以解释发展中国家经济问题的两个著名模式,这两个模式在经济学界引起广泛争论,也是他获得诺贝尔经济学奖的主要原因。1955年他出版了《经济增长理论》一书,对经济发展的相关问题进行了广泛而深入的分析,至今仍被认为是“第一部简明扼要地论述了经济发展问题的巨著”。刘易斯还写了许多总结各国经济发展中经验与教训的著作与论文。
  在实践方面,他担任了各种职务,为发展中国家的经济发展出谋划策,比较重要的有1951年任联合国总部不发达国家专家小组成员,1957~1959年任加纳共和国总理经济顾问,1959~1960年任联合国特别基金的代理人,1959~1963年任西印度大学第一副校长,1970~1973年任加勒比地区开发银行第一总裁。由于这些贡献,刘易斯在1963年被英国女王晋封为勋爵。
  1963年,刘易斯应邀到美国普林斯顿大学任教。从1968年起他在该校公共和国际事务的伍德罗·威尔逊学院担任詹姆斯·麦迪逊政治经济学讲座教授,并兼任协调发达国家与发展中国家关系的联合国皮尔逊委员会成员。这一时期,他主要研究国际经济关系,重点是发展中国家与发达国家国际经济关系的历史演变。
  1986年,刘易斯从普林斯顿大学退休,住在巴巴多斯岛上,住所就在西印度大学的科维·希尔校园附近。在这里他继续从事经济发展问题的研究,并为各国提供发展指导。1991年,刘易斯在他的住所去世。
  主要学术贡献
  世纪初经济大恐慌探索
  美国人自认为二十世纪二十年代的后五年,是美国经济前所未有的繁荣时期,但这样的认知并没有统计学上的根据,因为各项经济指标的表现只是平平而已。在这样错误认知的影响下,一般人往往认为二十世纪二十年代的世界经济景气也是普遍繁荣,从而低估了当时全球贸易相对停滞的现象,以及因此衍生的后果。当时主要的工业产品普遍出现超额供给,特别是纺织、钢铁、造船,以及煤等产业更为严重,使得英国、德国、日本与印度的重要工业生产中心失业问题严重。当时的经济学者,大都是从汇率失衡的观点来看这些问题;但今天的经济学者会称之为结构性失业,并寻求较积极的解决之道。刘易斯在书中对于第一次世界大战后的十年发生大萧条,而第二次世界大战后的十年却出现空前的繁荣,既未提出任何质疑,也未加以解答。刘易斯认为这个问题的部分答案,应该是全球经济在二十世纪二十年代后半期比五十年代后半期更不稳定。
  奇怪的是,二十世纪三十年代的大恐慌反而是较容易理解的。首先要避免碰触的问题是:究竟是什么原因造成了经济大衰退?汗牛充栋的景气循环理论,提出了各种可能的成因,每种都是充分但却非必要的条件。要弄清问题,可能就像和八爪鱼打一场混战。
  刘易斯对这个问题所采取的态度是,承认在前一个世纪中,每间隔四到十年就会发生衰退的现象。因此问题的焦点并不在于1929年为何会发生衰退,而是在于为何衰退一旦开始,会如此急剧地恶化?其间有何特殊之处?不可能只用两段文字就对大恐慌的原因有完整的交待,但却可以将七项决定性的因素整理如下:
  1. 当时美国经济的繁荣,和铁道—营建—移民—建筑产业的循环周期相重合。然而,随着美国国会通过从1924年起限制移民的法案,营建业的景气自二十世纪二十年代中期开始减退,再加上三十年代前半段经济的不正常,遂导致整体经济全面恶化。
  2.在二十世纪二十年代中期,由于农产品产量的成长速度超过需求成长,使得农产品价格在美国国内及国际市场上不断滑落。农村地区的消费能力与水准也跟着降低,因此农村银行宣告倒闭的情况偏高。
  3.当时的货币与财政主管当局相信,重振生产的最好方法,就是降低所得税以及增加货币供应,而他们也的确如此执行。但此举也可能使不景气雪上加霜。 4.德国产业的萧条和美国一样严重,二者间关系的效果加重了彼此景气的恶化。
  5.各地的资本家普遍缺乏信心,从而减少投资。投资减少意味着生产降低、所得减少,从而使投资更为减少,形成了恶性循环。
  6.纽约证券市场的气氛在二十世纪二十年代末期过度乐观,之后却兵败如山倒,连不相干的消息也能导致股价下跌。
  7.各国相继放弃金本位制,实施严格的外汇管制,并提高关税,国际贸易量下跌了30%。
  以上对大萧条原因的叙述,并没有列示这些因素的相对重要性、发生的顺序或彼此之间的关系,这些是计量经济学者的事。刘易斯只是要借此说明,由于有这么多的不利因素聚在一起,难怪会造成1929年的经济大恐慌。
  对经济发展问题的钻研
  ★帝国主义的反对者
  刘易斯对这个主题感兴趣,乃是衍生自他个人反对帝国主义的信念。他还记得7岁那年,父亲曾带他参加当地的马卡斯·加维协会的聚会。因此,他生平出版的第一本著作,就是由费边社发行的名为《西印度群岛的劳工》的小册子,也就不足为奇了。该书叙述了二十世纪二三十年代工会运动的崛起,特别是三十年代工会与政府之间的激烈冲突。该书并不是宣传手册,而是根据报纸的报导以及和工会领袖的访问对话所汇编而成的。
  他在伦敦遇见在全球各地反对帝国主义的同志,并着手对英国殖民帝国及其统治措施进行系统性的研究——如对有色人种的歧视,又如在肯尼亚严禁非洲人种植咖啡,迫使他们投身劳力市场,赚取缴税所需的现金。
  到了大战期间,人们可以感觉到整个气氛在转变。在和许多反帝国主义者,特别是英国工党的国会议员交换意见之后,刘易斯感觉到权力核心已经对维系帝国失去兴趣,也准备逐渐放弃。1943年,他甚至还受殖民办公室邀请,担任新成立的经济咨询委员会的主任委员。在他的建议之下,该委员会对各个经济部门的经济政策,进行了系统化的调查。从这个过程中,刘易斯才清楚地了解,政府官员对于哪些是该做的事,彼此之间的歧见有多大。
  1946年,伦敦经济学院为来自各殖民地的社会工作者,开了为期一年的特别课程,刘易斯应邀讲授基本经济学。但他实际讲授的是经济政策。他记得,有一位学生在课堂上痛斥英国派驻该国总督的某些政策,刘易斯打断了他,并且说:“假如你是贵国的部长,你会怎么做?你的国家将会在10年内独立,那时你可能担任部长或部门主管。数落英国政府的各项罪状,并没有任何禆益。你需要自己有一套积极的方案。你在伦敦经济学院的这一年,就是让你有机会学习如何面对各种棘手的问题。”刘易斯对时间的预估稍嫌太早,这位学生的国家,系经过17年而非10年才宣告独立——但除此之外他都相当正确,该名学生后来真的成为了部长。
  这段故事可以用来阐释刘易斯著作中的一个重点。刘易斯个人一直深信不疑,对经济成长来说,最重要的是如何将自己拥有的资源发挥到极致,外在事件只是次要的因素。经济发展的专家应该要能提供给官员务实的建议。然而,刘易斯本身却没有严格遵守这样的信条。他对历史的过程有兴趣,偶然也涉猎国际经济秩序的哲学思维,但其实思考与著述最勤的,仍是国内政策的课题。
  1948年,刘易斯前往曼彻斯特担任正教授,开始有系统地讲授发展经济学的课程。该课程特别强调政策面,因此必须对社会学与政治实务有相当程度的了解。实务上,有些经济学家太强调价格机能,而忘却了有时从制度面着手改变可能比价格的改变更易解决问题。同样地,也有若干结构派经济学家,极力避免使用价格作为政策工具,因为它可能对所得的分配与波动产生不利的影响。在这两派经济学家之间,刘易斯算是立场中庸。1955年,他出版了《经济成长理论》一书,目的之一即是要具体说明这些论点,同时对经济面有兴趣的人,也会发现到该书对社会面作了完整的铺陈。
  刘易斯对发展经济学的主要贡献,是所谓的两部门模型,也是经过对长期所得分配的观察与深入研究所获致的成果。根据他曾读过的约翰

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