西蒙·史密斯·库兹涅茨
第三届获奖者西蒙·史密斯·库兹涅茨(Simon Smith Kuznets),——GNP(国民生产总值)之父
一个国家的经济增长,可以定义为这个国家向她的人民提供经济商品的能力的长期提升,这个增长中的能力,基于改进技术以及它要求的制度和意识形态的调整。
——西蒙·库兹涅茨
蒙·史密斯·库兹涅茨(Simon Smith Kuznets),
1901年4月30日,出生在沙皇统治下的俄罗斯国土上。小库兹涅茨在父母的精心照料下,在出生地哈尔科夫市度过了幼年时代。十月革命之后,他进入了列宁格勒大学攻读政治经济学。
1920年,库兹涅茨告别故土,只身前往异邦,考入美国哥伦比亚大学经济学院插班学习。
库兹涅茨在学习经济之余,对数学也有浓厚的兴趣。1923年毕业时,他获得了经济学和数学两个专业的学士学位。但库兹涅茨并不满足已取得的成绩,随后又考入哥伦比亚大学的研究生院进一步学习经济学。
1924年,库兹茨涅仅用一年时间就取得了硕士学位,受到学界前辈的重视。美国制度经济学派创始人米切尔教授,对他很赏识,把库兹涅茨招到自己的门下,亲自担任他的指导老师。从此,他开始了对制度经济学的研究。
制度学派创始人之一米切尔教授的学术思想,着重从社会制度的角度论述制度与经济发展的关系。他强调制度诸因素对经济生活有着相当重要的作用。库兹涅茨继承了他的学术思想,于1925年发表了《美国零售和批发贸易的周期波动》的长篇博士论文,这集中地表达了制度学派和米切尔思想的精髓。从此,库兹涅茨正式登上学术论坛。同时,他加入了美国国籍。
1926年,经米切尔推荐,库兹涅茨来到美国社会科学研究理事会任职。在这里,他整天忙于处理繁杂的事务,加之制度经济学超出了传统经济学规定的研究范围,容易使人失去明确的研究对象,因此,他辞掉理事会的工作,并逐渐远离制度学派,库兹涅茨的这一决定,是他学术生涯中的转折点。此后,他利用自己已经掌握的制度学派研究方法,结合自己的特点,形成了新的思想体系,创立了经验统计学。
库兹涅茨认为,具体而真实的数据最能反映问题的实质,最富有说服力,所以,他利用工作之便,花了一年多的时间,访问了许多总经理、总会计师和经济法庭的律师,同时查阅了大量的资料,如各个国家的国民生产总值、工农业生产与销售状况,从而获得几十万个真实的数据,并做了几万张卡片,为他的研究创造了好的条件。
1927年,库兹涅茨到设在纽约的全国经济研究所任助理研究员,他的才华得到充分的发挥。从那时开始,他收集了主要资本主义国家19~20世纪的历史资料,对国民收入进行研究,分析比较各国经济增长速度。若干组数字,再现了有关国家当时生产力发展的水准。
1930年,库兹涅茨到宾夕法尼亚大学任经济学、统计学的助理教授、副教授,并发表了《生产和价格的长期运动》的论文,文中汇集了美国、英国、法国、比利时、奥地利等国50年间的生产水平与经济增长情况。他考察了这些国家的60种工农业产品,列出了35种工农业主要产品价格变动的时间数列,该数列由几万个投资、原料、生产、销售等数据组成。他避开了一般资产阶级经济学家在研究经济增长周期问题上关于时间的短程、中程周期波动的概念,着重分析了有关数列点,后来被西方经济学家称之为“库兹涅茨周期”。
1933年,库兹涅茨在《工业和贸易的季节性波动》一书中,对俄国经济学者尼古拉·康德拉捷夫预测经济增长的长周期为50年的提法做了修正,对经济波动作了进一步阐述。但他完全撇开了资本主义的内在矛盾,只是单纯地用技术发展、黄金供求和价格变动等,甚至用战争来解释他的长周期的根源,这当然是不全面的。然而,在立论时,库兹涅茨对历史统计资料所进行的整理和分析,反映了近百年来资本主义经济发展过程的某些特点,这是有很重要的参考价值的。1938年,他的《商品流量与资本形成》问世。至此,他关于经济增长论的思想体系基本形成。在第二次世界大战以后,他的长周期理论也逐渐被西方所接受。
1941年,库兹涅茨出版了《1919~1938年国民收入与债务支出》和《国民收入及其构成》等书。1946年,他又出版了《1869年以来国民生产总值》一书,书中深化了前两书的内容,吸取了其他经济学家在国民生产总值、国民经济收入方面的成果,把长达90年的历史资料分类、综合,使之系统化,并上升到理论的高度,进行严密论证。
库兹涅茨提出货币计算的各种非生产收入应归到国民收入中去,而政府人员、军队、警察、法官及家眷的再分配收入,也应纳入国民生产总值和国民收入之内,使之成为一个整体而进行处理。库兹涅茨对美国和其他国家的国民生产总值和国民收入的核算及统计的系统研究,为当代资本主义国家国民经济核算体系奠定了基础。
第二次世界大战期间,库兹涅茨被美国政府任命为华盛顿战时生产局计划统计处副处长。战后,他被派往中国担任国民党政府资源委员会的顾问。从1946年起,他游历了中国的大中城市和农村,走访了许多银行、企业、公司、钱庄及交易所,了解中国的政治、经济,考察发达国家对不发达国家进行经济渗透,给这些地区在经济增长及国民生产总值方面带来的影响。他于1948年底回到美国,1949年被美国统计学会选举为会长。1950年,他被派往印度,任印度国民收入机构总局的顾问。库兹涅茨两次共计8年的东方之行,使他目睹贫穷落后国家的经济状况,深知帝国主义国家对半殖民地经济侵略的后果,这为他研究经济增长史积累了丰富的材料。
1954年,库兹涅茨卸任回国,任约翰·霍普金斯大学政治经济学教授。同年,在美国经济学年会上发表了《高收入阶层在收入和储蓄中占有的份额》的论文,受到与会者的高度评价,被推举为会长。 1960年,库兹涅茨接受哈佛大学聘请,任经济统计学教授。这是他研究国民生产总值的经济的高潮时期。1961年,他60岁诞辰之际发表了《美国经济中的资本》一书。他在书中介绍了自己多年研究国民收入及国民收入分配与经济增长方面的成果,建立起“收入革命”的理论。这一理论是他关于福利经济学和资本积累理论的主体。1966年,他又出版了《现代经济增长》一书,书中涉及美国经济增长过程的分析、增长率的变动、资本的供给(储蓄)和需求(投资)、资本形成的作用、经济结构的变化、人口和生产率的增长以及收入分配的变动等。加利福尼亚大学的乔治·墨菲曾这样评价这本书:“库兹涅茨出色地运用他高超的技巧,从纷乱的资料中整理出许多有用的数据,恰如其分地用它来表达他需要的意思。这书有许多附属的和有见识的结论,它确实是很有价值的产物。”1969年,英国剑桥大学授予库兹涅茨经济学、经济统计学荣誉教授。
库兹涅茨长期致力于各国经济统计资料的收集、整理、比较和分析,是经验统计学派的主要代表人物;在国民收入研究领域走在前列,建立了现代国民收入核算的基本结构,为西方现代宏观经济学奠定了基础;提出了各国经济增长的长周期平均为20年的观点,并证明这种周期在很大程度上受人口增长率变化的影响,人称“库兹涅茨周期”;运用大量历史统计资料阐释各国经济增长的特点和各种变量的变化趋势及相互关系,并对如何实现经济增长提出了许多深刻见解,在经济增长研究领域做出了重要贡献,在西方经济学界有着广泛影响。
1926年,库兹涅茨发表博士论文《零售和批发贸易的周期波动》,在学术界崭露头角。二十世纪二十年代末和三十年代,他主要研究经济变化的类型(周期波动和季节性变化)。1930年,在《生产和价格的长期运动》一书中运用经验统计的研究方法,分析了美、英、德、法、比、奥等国50年来工农业主要产品数量和价格的长期消长过程,得出在主要资本主义国家中存着长度从15~25年不等,而平均长度为20年的“长期消长”的结论。二十世纪三十年代末和四十年代,他侧重研究国民收入核算问题。1941年,他发表了重要著作《国民收入及其构成》,把以往对国民收入的研究系统化、理论化,详细阐述了国民收入及其构成的含义及运用现有资料估算国民收入的过程,为西方现代国民收入核算体系奠定了基础,被称为GNP之父。
二十世纪五十年代以来,他把注意力放在经济增长领域,用国民收入的概念和计量法研究各国经济增长,形成现代西方经济增长理论的一个重要分支。1954年,他在美国经济学年会上发表论文《高收入阶层在收入和储蓄中所占的份额》,受到高度评价。1961年,他在《美国经济中的资本》一书中介绍了多年研究国民收入及国民收入分配与经济增长方面的成果,建立起“收入革命”理论。曾先后发表《关于经济增长的六篇演讲》(1959)、《现代经济增长》(1966)、《各国的经济增长》(1971)等一系列研究经济增长的著作,通过对大量历史统计资料的整理和比较,阐述了人口增长和人口结构、国民总收入、生产率、产业结构、收入分配结构、产品使用结构、国际经济流量等经济变量在经济增长过程中的变化趋势、变化特点及相互间的联系,为经济增长研究领域提供了权威性的统计资料,对经济增长过程作了以经验为依据的解释,指出经济增长是通过技术进步及资本主义社会的结构、制度和意识形态的相应调整而实现的。
由于库兹涅茨在研究人口发展趋势及人口结构对经济增长和收入分配关系方面做出了巨大贡献,1971年他被授予诺贝尔经济学奖。
主要学术贡献
强调经验主义
库兹涅茨认为“所谓一个理论,意味着是在各种经验上可以识别的因素之间的可经验证的关系的表述,这些因素和关系在不同的时间、地点等条件下是相对稳定的。这种各国经济增长的理论是我们从来没有掌握过的,显然,我们现在没有掌握,更为重要的是,我们还没有准备去掌握它……在目前环境下,这种理论会是人性的一些先验特性的教条主义的反映……或是经济增长机制的形式主义模型的反映,对正确关系的得出以及公式中经验常数所要求的数据缺乏